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컴플라이언스

컴플라이언스 목적

당사는 펀드 운용 관련 제반 법령을 준수하고 이해상충 방지 등을 통해 회사 및 투자자의 이익을 보호하는 것을 컴플라이언스의 목적으로 하고 있습니다.

컴플라이언스 체계

당사는 컴플라이언스 업무를 수행하기 위하여 다음과 같이 체계를 갖추고 있습니다.

  • 컴플라이언스 경험이
    풍부한 준법감시인 선임
  • 관련법령을 제·개정 내용을
    반영한 내부통제기준 시행
  • 임직원 윤리강령 시행
  • 컴플라이언스 프로그램을 통한
    내부통제기준 등 이행 확보

컴플라이언스 조직

당사는 다음과 같은 컴플라이언스 조직을 운영하고 있습니다.

  • 이사회
    • 내부통제체제의 구축 및 운영에 관한 기준 수립
      (내부통제기준 제정 및 개정 등)
  • 대표이사
    • 내부통제정책 수립
    • 내부통제체제의 구축·유지·운영에 필요한
      인적·물적 자원 지원
  • 준법감시인
    • 내부통제기준의 준수여부 점검
    • 회사의 내부통제체제 및 내부통제기준의 적정성 점검
      및 문제점·미비사항 개선/개정 요구
    • 임직원 준법자문 및 교육실시
    • 이해상충 상황에 대한 공정한 처리 감독

투명성 및 공정성 확보 방안

당사는 투명성 및 공정성을 확보하기 위하여 준법감시인 중심으로 다음과 같은 절차를 수행하고 있습니다.

  • 임직원 금융투자상품 매매에 대한
    준법감시인의 점검
  • 재산상 이익 제공 및 수령 관련
    준법감시인의 점검
  • 대외활동 관련
    준법감시인의 이해상충 평가
  • 자전거래에 대한
    준법감시인의 적정성 검토
  • 각종 오류 시정에 대한
    준법감시인의 적정성 검토